苏市监认证〔2023〕270号

各设区市市场监管局，各相关认证机构：

为进一步规范认证市场秩序，提升自愿性认证活动合规性和有效性，根据《市场监管总局办公厅关于开展2023年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（国市监认证函〔2023〕83号）要求，省局于2023年5月至10月组织开展了自愿性认证获证组织监督检查。现将有关情况通报如下：

一、总体情况

本次自愿性认证检查对象由总局统一抽取，包括99家获证组织，涉及25家认证机构和100张认证证书。重点检查虚假认证、买卖认证证书、未经批准擅自开展认证活动、伪造认证档案、超范围认证、应到现场而未到现场、减少审核人日数、未对关键过程和重要生产经营场所进行审核、未按期开展监督审核、远程审核不规范等行为。

因部分获证组织停产或搬迁，实际现场检查96家，全省累计出动检查人员227人次，发现问题125个，涉及认证机构19家，其中因涉嫌减少遗漏认证程序做进一步调查处理的机构3家，占比12%；存在一般问题的机构16家，占比64%；检查未发现问题的机构6家，占比24%。

二、检查发现的主要问题

认证机构存在的主要问题：一是认证合同不规范。合同中缺少必要条款或签字盖章。二是审核计划不规范。审核计划（任务书）中审核人日数不满足要求；上报的审核计划与实际审核时间不一致。三是现场审核不充分。未有效覆盖企业关键生产场所或过程工艺；未能识别企业管理文件与实际不符的情况；审核报告中缺少审核员签字；不符合项整改验收不严谨。四是证后监审不及时。个别机构未按期开展监督审核。五是认证证书信息不准确。企业名称已变更，但证书中信息未做变更；证书上企业地址、认证覆盖范围与企业营业执照信息不一致。

获证组织存在的主要问题：一是管理体系文件不完善。管理手册内容与企业实际情况不符；程序文件缺少审批人签字、关键过程工艺流程图。二是管理体系运行不到位。未能提供生产销售、供应商评价、应急预案和演练等台账资料。三是内审、管理评审不到位。缺少会议签到记录，未按期开展内审或管理评审；管理评审提出的改进措施未有效落地。四是其他问题。企业提供的检测报告不合规；企业名称变更或地址搬迁未及时告知认证机构；温差测试机、电子速测仪等计量器具无有效检定证书。

三、后续处理措施

经检查发现，艾隶认证服务（上海）有限公司涉嫌未按规则要求开展监督审核，中世联认证（江苏）有限公司涉嫌减少审核人日数，安徽华启云认证有限公司涉嫌证书上企业地址与实际经营地址不一致。依据《中华人民共和国认证认可条例》、《认证机构管理办法》等法规规章，获证组织所在地市场监管部门正对上述违法违规问题线索进一步调查处理。

对在认证活动中存在不规范行为的北京赛迪认证中心有限公司等16家机构，获证组织所在地市场监管部门要责令其限期整改。

需整改的认证机构，要高度重视并制定整改计划，扎实开展问题整改；对获证组织存在的问题，相关机构要督促其配合整改，如不及时整改或整改不到位的，应按照《认证机构管理办法》相关规定暂停其使用直至撤销认证证书。各相关认证机构要将整改情况报送获证组织所在地市场监管部门。各设区市局要跟进了解相关案件办理和问题整改情况，并将后处理整体情况报送省局，确保问题整改到位、有效闭环。

附件： 江苏省2023年自愿性认证“双随机、一公开”检查结果汇总表.doc

江苏省市场监督管理局

2023年11月9日